定州市地方金融監督管理局行政執法事項清單
    定州市地方金融監督管理局行政執法事項清單 |
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| 項目編碼 | 項目 名稱 |
執法類別 | 執法 主體 |
承辦機構（處室） | 執 法 依 據 | 實施 對象 |
辦理時限 | 收費依據 和標準 |
備注 | ||||||
| 法律 | 行政法規 | 地方性法規 | 部委 規章 |
政府規章 | 規范性文件 | 法定時限 | 承諾時限 | ||||||||
| 2911001 | 小額貸款公司業務經營許可的檢查 | 行政檢查 | 定州市地方金融監督管理局 |                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                                       |
《河北省地方金融監督管理條例》第十四條。 |                                                                                                                                                                                                                                              |
公民、法人、其他組織 | 不收費 | |||||||
| 2911002 | 各類交易場所設立機構許可的檢查 | 行政檢查 | 定州市地方金融監督管理局 | 《河北省地方金融監督管理條例》第十七條。 | 公民、法人、其他組織 | 不收費 | |||||||||
| 2911003 | 地方資產管理公司取得經營許可的檢查 | 行政檢查 | 定州市地方金融監督管理局 | 《河北省地方金融監督管理條例》第二十一條。 | 公民、法人、其他組織 | 不收費 | |||||||||
| 2911004 | 各類交易場所各項變更事項審批檢查 | 行政檢查 | 定州市地方金融監督管理局 | 《河北省地方金融監督管理條例》第十九條。 | 公民、法人、其他組織 | 不收費 | |||||||||
| 2911005 | 小額貸款公司等其他地方金融組織各項變更事項備案檢查 | 行政檢查 | 定州市地方金融監督管理局 | 《河北省地方金融監督管理條例》第十三條、第十五條、第十六條、第十九條。 | 公民、法人、其他組織 | 不收費 | |||||||||
| 2911006 | 各類交易場所實行投資者準入管理制度 | 行政檢查 | 定州市地方金融監督管理局 | 《河北省地方金融監督管理條例》第十八條。 | 公民、法人、其他組織 | 不收費 | |||||||||
| 2911007 | 各類交易場所注冊地、實際經營地和交易系統實體服務器所在地是否保持一致并建立互聯互通和統一結算平臺 | 行政檢查 | 定州市地方金融監督管理局 | 《河北省地方金融監督管理條例》第十八條； | 《河北省交易場所監督管理辦法（試行）》第十一條。 | 公民、法人、其他組織 | 不收費 | ||||||||
| 2911008 | 各類交易場所禁止性業務檢查 | 行政檢查 | 定州市地方金融監督管理局 | 《河北省地方金融監督管理條例》第十八條。 | 公民、法人、其他組織 | 不收費 | |||||||||
| 2911009 | 地方金融組織可能引發或者已經形成金融風險,地方金融監管機構已責令地方金融組織暫停相關業務的，對地方金融組織執行暫停相關業務監管措施的檢查 | 行政檢查 | 定州市地方金融監督管理局 | 《河北省地方金融監督管理條例》第二十五條。 | 公民、法人、其他組織 | 不收費 | |||||||||
| 291001 | 對未與客戶簽訂合法規范的交易合同；未如實向投資者和客戶提示投資風險，披露可能影響其決策的信息；進行內幕交易、操縱市場等違法活動的處罰。 | 行政處罰 | 定州市地方金融監督管理局 | 《河北省地方金融監督管理條例》第三十六條 | 公民、法人、其他組織 | 不收費 | |||||||||
| 291002 | 對未經批準擅自設立各類交易場所，從事或者變相從事權益類交易、大宗商品中遠期交易以及其他標準化合約交易業務的處罰。 | 行政處罰 | 定州市地方金融監督管理局 | 《河北省地方金融監督管理條例》第三十七條第（二）項 | 公民、法人、其他組織 | 不收費 | |||||||||
| 291003 | 對各類交易場所開展未經批準的交易模式、交易品種的處罰。 | 行政處罰 | 定州市地方金融監督管理局 | 《河北省地方金融監督管理條例》第三十七條第（三）項 | 公民、法人、其他組織 | 不收費 | |||||||||
| 291004 | 對地方金融控股企業未經批準在本省行政區域內對地方金融機構和地方金融組織開展股權投資、企業和資產并購業務的處罰。 | 行政處罰 | 定州市地方金融監督管理局 | 《河北省地方金融監督管理條例》第三十七條第（四）項 | 公民、法人、其他組織 | 不收費 | |||||||||
| 291005 | 對各類交易場所未實行投資者準入管理制度，注冊地、實際經營地和服務器所在地未保持一致的，未建立互聯互通和統一結算平臺；將投資權益拆分為等份額公開發行；將投資權益按照標準化交易單位持續掛牌交易；采取集中競價、連續競價、電子撮合、匿名交易、做市商等集中交易方式進行交易；以集中交易方式進行標準化合約交易；開展分散式柜臺交易模式和類似證券發行上市的現貨發售模式；開展貴金屬、保險、信貸交易；權益持有人累計超過二百人；法律、行政法規禁止的其他行為的處罰。 | 行政處罰 | 定州市地方金融監督管理局 | 《河北省地方金融監督管理條例》第三十八條 | 公民、法人、其他組織 | 不收費 | |||||||||
| 291006 | 對小額貸款公司等其他地方金融組織備案虛假信息或者隱瞞重要事實的處罰。 | 行政處罰 | 定州市地方金融監督管理局 | 《河北省地方金融監督管理條例》第三十九條第二款 | 公民、法人、其他組織 | 不收費 | |||||||||
| 291007 | 當地方金融組織違反《河北省地方金融監督管理條例》有關規定時，對負有直接責任的董事、監事、高級管理人員和其他直接責任人員的處罰。 | 行政處罰 | 定州市地方金融監督管理局 | 《河北省地方金融監督管理條例》第四十三條 | 公民、法人、其他組織 | 不收費 | |||||||||