2023年度地方金融組織隨機抽查實施方案
為貫徹落實省地方金融監督管理局和我市“雙隨機、一公開”辦公室的工作部署，根據省、市要求，市地方金融監督管理局決定對全市小額貸款公司、融資擔保公司、典當行等地方金融組織開展“雙隨機、一公開”檢查，特制定本方案。
一、抽查內容和依據
依照《定州市地方金融監督管理局隨機抽查事項清單》規定的抽查事項，按照《定州市地方金融監督管理局“雙隨機、一公開”檢查工作指引》規定的法律依據、規范程序和檢查方法對抽查對象實施檢查。
二、抽查時間
2023年7月－11月。
三、檢查對象和執法人員抽取
檢查對象：按照市地方金融監管局《“雙隨機、一公開”抽查工作細則》要求，從小額貸款公司、融資擔保公司、典當行等被檢查對象庫中，按照10%的比例隨機抽取。檢查實施前按要求通知檢查對象。
執法人員：按照市地方金融監管局《“雙隨機、一公開”抽查工作細則》要求，從執法人員名錄庫中隨機抽取執法人員，執法人員不得少于2人。
四、抽查方式
開展抽查檢查時，市地方金融監管局可以依法采取書面檢查、實地核查、網絡監測等方式。可以根據需要委托會計事務所、律師事務所等第三方機構提供專業服務，也可依法利用其他部門作出的檢查核查結果、專業機構作出的專業結論、人民法院的生效文書。
執法人員應當嚴格按照行政執法“三項制度”和《“雙隨機、一公開”抽查工作細則》等文件相關要求，嚴格落實規定程序，及時制作行政執法文書，根據實際情況采取拍照、錄像、錄音等方式如實記錄現場檢查情況。
五、抽查結果運用
（一）按照“誰管轄、誰負責”的原則，對隨機抽查中發現的問題實施后續監管，做好抽查檢查與后續監管工作的銜接。應予立案查處的，按照法律、法規規定的程序進行。屬于其他行政機關管轄的，應將有關線索依法移送其他具有管轄權的機關處理。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。
（二）檢查結果應當在履行審批程序后，按照“誰檢查、誰錄入”的原則，將檢查結果錄入“河北省雙隨機監管工作平臺”進行公開，或利用定州市政府網站進行公開公示。
（三）抽查檢查結果的公示只針對檢查行為本身，后續對檢查對象作出的行政處罰等監管執法結果信息應按照規定的程序在作出處理后另行依法向社會公示。
附件：2023年定州市地方金融監督管理局隨機抽查工作計劃
定州市地方金融監督管理局
2023年8月3日